為規(guī)范煤炭行政處罰行為，保障和監(jiān)督煤炭行業(yè)管理部門有效實(shí)施行政管理，推動(dòng)煤炭行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)《煤炭行政處罰辦法》（煤炭工業(yè)部令第1號(hào)）進(jìn)行了修訂，充分征求并吸納了有關(guān)方面意見，形成了《煤炭行政處罰辦法（修訂征求意見稿）》。現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登錄國(guó)家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站（http://www.ndrc.gov.cn）首頁(yè)“互動(dòng)交流”板塊，進(jìn)入“意見征求”專欄，提出意見建議。

2.電子郵箱：mtshyc@nea.gov.cn，傳真：010—81929360

3.通信地址：北京市西城區(qū)三里河路46號(hào)國(guó)家能源局煤炭司，郵政編碼：100045

意見反饋截止日期為2023年10月14日。

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煤炭行政處罰辦法

（修訂征求意見稿）

條 為規(guī)范煤炭行政處罰的實(shí)施，保障和監(jiān)督煤炭行業(yè)管理部門有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)煤炭法》和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 國(guó)務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門、縣級(jí)以上地方人民政府煤炭行業(yè)管理部門依據(jù)煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)公民、法人或者其他組織違反煤炭行業(yè)規(guī)劃實(shí)施、建設(shè)生產(chǎn)、產(chǎn)能管理、市場(chǎng)運(yùn)銷、信用管理等行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和本辦法規(guī)定的程序?qū)嵤?/p>

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本辦法所稱煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章，包括：

（一）中華人民共和國(guó)煤炭法；

（二）國(guó)務(wù)院制定的煤炭行政法規(guī)；

（三）國(guó)務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門制定的部門規(guī)章；

（四）省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的有關(guān)煤炭的地方性法規(guī)；

（五）省、自治區(qū)、直轄市人民政府制定的煤炭地方政府規(guī)章；

（六）其他法律、法規(guī)、規(guī)章中有關(guān)煤炭的法律規(guī)定。

第四條 煤炭行政處罰遵循公正、公開的原則。

實(shí)施煤炭行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，服務(wù)與管理相結(jié)合，引導(dǎo)和教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

第五條 國(guó)務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門、縣級(jí)以上地方人民政府煤炭行業(yè)管理部門在法定職權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)煤炭行政執(zhí)法工作，實(shí)施行政處罰，對(duì)煤炭行政執(zhí)法和行政處罰進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第六條 煤炭行業(yè)管理部門委托實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十條、第二十一條的規(guī)定。

第七條 煤炭行政處罰由違法行為發(fā)生地的具有行政處罰權(quán)的縣級(jí)以上人民政府煤炭行業(yè)管理部門管轄。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八條 國(guó)務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門管轄以下行政處罰案件：

（一）在或者煤炭行業(yè)有重大影響的違法違規(guī)案件；

（二）跨省跨區(qū)、影響重大的違法違規(guī)案件；

（三）調(diào)查對(duì)象為中央企業(yè)總部的違法違規(guī)案件；

（四）其他應(yīng)該管轄的違法違規(guī)案件。

第九條 上級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門認(rèn)為確有必要的，經(jīng)通知下級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門和當(dāng)事人，可以對(duì)下級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門管轄的案件直接管轄。

上級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門可以將其管轄的案件交由下級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門實(shí)施行政處罰。

下級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門認(rèn)為其管轄的案件重大、疑難或者實(shí)施行政處罰有困難的，可以報(bào)請(qǐng)上一級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門指定管轄。

第十條 兩個(gè)以上同級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門都有管轄權(quán)的，由先立案的煤炭行業(yè)管理部門管轄。

對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級(jí)人民政府煤炭行業(yè)管理部門指定管轄。

第十一條 煤炭行業(yè)管理部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件不屬于本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的煤炭行業(yè)管理部門。

煤炭行業(yè)管理部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法移送其他有關(guān)部門。

第十二條 本規(guī)定適用的行政處罰種類包括：

（一）警告、通報(bào)批評(píng)；

（二）罰款、沒收違法所得；

（三）限制開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

第十三條 對(duì)有兩個(gè)以上違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)分別決定行政處罰，合并執(zhí)行。

對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

第十四條 違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育。

第十五條 當(dāng)事人違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（三）主動(dòng)供述煤炭行業(yè)管理部門尚未掌握的違法行為的；

（四）配合煤炭行業(yè)管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十六條 當(dāng)事人違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，且有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：

（一）造成公私財(cái)產(chǎn)重大損失的；

（二）經(jīng)執(zhí)法人員責(zé)令停止、責(zé)令改正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（三）兩年內(nèi)因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（四）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的。

第十七條 煤炭行政處罰程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。

對(duì)依法當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序；其他煤炭行政處罰，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的規(guī)定適用普通程序。

第十八條 違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以二百元以下、對(duì)法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對(duì)當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五十二條、第五十三條的規(guī)定執(zhí)行。

第十九條 除本辦法第十八條規(guī)定的可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，煤炭行業(yè)管理部門發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。

符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案。

第二十條 行政處罰應(yīng)當(dāng)由具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員實(shí)施。執(zhí)法人員不得少于兩人，法律另有規(guī)定的除外。

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

第二十一條 執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，應(yīng)當(dāng)回避。

當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正執(zhí)法的，有權(quán)申請(qǐng)回避。

當(dāng)事人提出回避申請(qǐng)的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)依法審查，由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。決定作出之前，不停止調(diào)查。

第二十二條 執(zhí)法人員在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員有權(quán)要求執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員不出示執(zhí)法證件的，當(dāng)事人或者有關(guān)人員有權(quán)拒絕接受調(diào)查或者檢查。

當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得拒絕、阻撓或者在接受檢查時(shí)弄虛作假。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

第二十三條 煤炭行政執(zhí)法人員調(diào)查處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)。

收集證據(jù)可以采取抽樣取證的方法。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)煤炭行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第二十四條 調(diào)查終結(jié)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)和證據(jù)、對(duì)涉嫌違法行為的定性意見、處理建議及其法律依據(jù)等內(nèi)容；自由裁量的理由等其他需要說明的事項(xiàng)。

第二十五條 煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，煤炭行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第二十六條 煤炭行業(yè)管理部門在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。

當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。

煤炭行業(yè)管理部門不得因當(dāng)事人的陳述、申辯而給予更重的處罰。

第二十七條 煤炭行業(yè)管理部門擬作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)組織聽證：

（一）較大數(shù)額罰款；

（二）沒收較大數(shù)額違法所得；

（三）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

（四）其他較重的行政處罰；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

當(dāng)事人不承擔(dān)煤炭行業(yè)管理部門組織聽證的費(fèi)用。

前款所指的“較大數(shù)額”，地方人民政府煤炭行業(yè)管理部門按省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府或者其授權(quán)部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；國(guó)務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門按對(duì)公民人民幣五千元以上、對(duì)法人或者其他組織人民幣五十萬元以上執(zhí)行。

第二十八條 有下列情形之一，在煤炭行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；

（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

第二十九條 煤炭行業(yè)管理部門依照本辦法第二十五條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等；

（二）違反煤炭法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的種類、依據(jù)；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的煤炭行業(yè)管理部門名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的煤炭行業(yè)管理部門的印章。

第三十條 煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十一條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

煤炭行業(yè)管理部門可以根據(jù)需要將行政處罰決定書抄送與案件有關(guān)的單位和個(gè)人。

第三十二條 煤炭行業(yè)管理部門作出具有一定社會(huì)影響的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)依法公開。

公開的行政處罰決定信息不得泄露國(guó)家秘密。涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。

第三十三條 煤炭行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第六章的規(guī)定依法執(zhí)行，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法履行。

第三十四條 煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)依法以文字、音像等形式，對(duì)行政處罰的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等進(jìn)行全過程記錄，歸檔保存。

煤炭行政處罰決定執(zhí)行完畢后，應(yīng)當(dāng)將案件材料根據(jù)一案一卷的原則，立卷歸檔。

案卷歸檔后，任何單位、個(gè)人不得修改、增加、抽取案卷材料。

第三十五條 省、自治區(qū)、直轄市煤炭行業(yè)管理部門可以根據(jù)本辦法，結(jié)合本地區(qū)的具體情況，制定實(shí)施辦法，報(bào)國(guó)務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門備案。

第三十六條 本辦法自? ? 年? 月? 日起施行。原煤炭工業(yè)部1997年5月19日發(fā)布的《煤炭行政處罰辦法》（煤炭工業(yè)部令第1號(hào)）同時(shí)廢止。